Questions à poser lorsque vous recherchez un représentant en services financiers?

Si vous envisagez de travailler avec un représentant en services financiers, vous devriez lui poser des questions sur ses antécédents, ses compétences, son approche en matière de placement et les services qu’il vous fournira. Prenez le temps de connaître le représentant en services financiers et assurez-vous que vous êtes à l’aise avec ses compétences, ses valeurs et son engagement à votre égard.

Voici quelques questions que vous pouvez poser et auxquelles les représentants en services financiers sont généralement tenus de répondre.

Expérience et réputation:

  • Quelles sont votre formation et votre expérience professionnelle?
  • Depuis combien de temps travaillez-vous comme représentant?
  • Êtes-vous spécialisé dans des créneaux (personnes âgées, propriétaires de petite entreprise, etc.)?
  • Depuis combien de temps votre entreprise existe-t-elle?
  • Depuis combien de temps travaillez-vous pour cette entreprise?
  • Pouvez-vous me fournir des références?

Les représentants accrédités sont surveillés par les organismes de réglementation et, une fois inscrits, ils doivent suivre des formations pour se tenir au courant des nouveaux produits financiers, de la nouvelle réglementation et des tendances du secteur. Pour en savoir plus…

Inscription :

  • Est-ce que vous et votre entreprise êtes inscrits auprès d’un organisme de réglementation des valeurs mobilières? Lequel?

Vérifier si le représentant ou l’entreprise sont inscrits.